案例警示

中山公用   “权力型”内幕交易

    广东省中山市原市长李启红因涉嫌内幕交易、泄露内幕信息罪，日前在广州市中级人民法院受审。据调查，李启红利用其担任市长的职务便利，在从中山公用集团董事长谭庆中处所获得的该集团资产重组的内幕信息后，在内幕信息敏感期内，串通其丈夫、弟媳等人购买该公司股票，共筹集投入670多万元，不到2个月获利1980多万元。
    一手掌握权力，一手掌握金钱，李启红及其家族成员通过 “市场化手段”进行“资本运作”，制造财富裂变效应，折射出“权钱合体”的腐败新动向。近年来，从南京市经委原主任刘春宝，到广东韶关市原副市长李健，再到公安部经侦局原副局长兼证券犯罪侦查局北京直属总队队长相怀珠，官员涉嫌内幕交易的案件屡屡发生，表明政府官员已经成为内幕交易的新主体。

SST集琦   知情人提前埋伏

    2006年11月，国海证券运作重组桂林集琦药业股份有限公司借壳上市。 11月23日，桂林集琦发布重组公告并停牌。经调查，国海证券时任副总裁张小坚参与重组借壳，是内幕信息知情人。张小坚为其弟弟管理的账户，于2006年11月14日、22日两次买入“SST集琦”股票共计52.61万股。
    中国证监会认定，张小坚知悉国海证券借壳桂林集琦的内幕信息，并于内幕信息公开前买入“SST集琦”股票的行为，违反了《证券法》的相关规定，构成了《证券法》第202条所述的内幕交易行为。中国证监会决定，对张小坚处以60万元罚款，并责令其依法处理“SST集琦”股票，如有违法所得予以没收。

格力地产    过失泄露内幕信息案

    格力电器原董事会秘书况某是一起借壳上市项目的谈判中间人，经常赴目标上市公司所在地出差，有时也在家中通过电话讨论重组事宜，但并未向家人主动透露消息。况某的妻子听到丈夫电话内容后，对借壳上市项目有了一定了解，并将消息告诉给况某的外甥女徐某，建议她买入该公司股票。随后，徐某进行了内幕交易并获利。
    证监会有关部门负责人表示，此案是证监会查处的第一起过失泄露内幕信息和非主动获知、传递内幕信息的案例。况某作为借壳项目的参与人，并未有意泄露内幕信息，然而他也未采取必要的保密措施，致使内幕信息泄漏给其妻子，后者又将内幕信息传递给徐某，最终导致了内幕交易。根据证监会的处罚决定，况某因泄露内幕信息受到处罚，其妻因泄露内幕信息并建议他人买卖股票受到处罚，徐某因内幕交易受到处罚。

(以上内容均摘自网络)